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南京证券(601990)

  南京,史称“六朝胜地”、“十代故都”。自古以来,先后有孙吴、东晋、宋、齐、梁、陈、南唐、明朝、......更多>>

601990股价预警
江恩支撑:7.34
江恩阻力:8.26
时间窗口:2019-08-26
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ca883亚洲城客户端市场前瞻目前股指处于3288以来的C浪杀跌中,反抽高度有限参与价值不大,继续清仓观望做好风控。市场资讯★A股定向降息证金今起下调转融资费率关注6只券商股8月7日一则央行将降息的假消息扰动市场,但随后被

2019-8-8 9:27:07

至6日21时,已有32家上市券商发布7月月报。与6月业绩满盘红不同,7月券商业绩呈现明显分化。有上市券商业绩提振明显,超越海通、国君跻身第二,成为行业“黑马”;也有券商业绩下滑明显,甚至出现单月亏损。

2019-8-7 11:03:09

业绩688188柏楚电子:8月8日亚洲城手机app下载安装上市上半年净利同比增55%688099晶晨股份:8月8日在亚洲城手机app下载安装上市上半年净利同比降16.61%002594比亚迪:前7月新能源汽车销量同比增73%601108

2019-8-7 7:23:51

ca883亚洲城客户端【南京证券:母公司7月实现净利润1.02亿元】南京证券披露,母公司7月实现营收2.47亿元,6月为1.64亿元;7月实现净利润1.02亿元,6月为5721.67万元。

2019-8-6 16:12:09

ca883亚洲城客户端【定增重组】601990南京证券:拟定增募资不超60亿元300046台基股份:拟定增募资不超7亿元投资新型高功率半导体器件产业升级项目

2019-8-5 9:21:14

ca883亚洲城客户端伴随着今年上半年A股市场呈现量价齐升的态势,整个券商行业自营投资业务、经纪业务、投资银行业务收入大幅增长。在净利润10亿元俱乐部中,中建投、长江证券、光大证券的利润增幅最高《投资者网》张海云/过去

2019-8-5 8:20:40

ca883亚洲城客户端定增重组601990南京证券:拟定增募资不超60亿元300046台基股份:拟定增募资不超7亿元投资新型高功率半导体器件产业升级项目

2019-8-5 7:48:14

ca883亚洲城客户端(来源:萝卜投研)*ST菲达:拟将巨化财务公司4%股权转让给巨化集团;中潜股份:第一大股东香港爵盟计划在6个月内减持9.375%股份;皇庭国际:股东和瑞九鼎拟减持不超过6%;今世缘:股东上海铭大计划减

2019-8-4 11:18:09

ca883亚洲城客户端炒股公告,小e抢先报!*ST大控(600747)8月2日晚间公告,截止8月2日,公司股票收盘价为0.97元/股,股票收盘价低于公司股票面值。据悉,如果公司股票连续20个交易日的每日股票收盘价均低于股

2019-8-2 22:51:12

上市公司重大重组项目临时更换2名签字注册会计师和1名资产评估师!同一个理由!核心:1、由于本所内部工作安排调整,签字注册会计师吴霆、葛启海不再负责本次重大资产重组项目,本所指派注册会计师罗顺华、赵晔

2019-7-26 20:11:05
股票代码 买入金额(万元) 卖出金额(万元)
600298 3739.42 6836.95
000049 2001.11 2273.9
002881 1377.42 2711.19
300600 30.05 195.69
002157 0 7040.71
股票涨停次数
  • 主力控盘
  • 机构评级
  • 趋势研判
  • 时价关系

 
  主力控盘:根据赢家江恩星级评定模型,给予南京证券(601990)星评定。主力机构对该股认同度一般,未来上涨的潜力有待观察。从机构持仓判断,近三个月来该股较上期相比,新进机构 6 家,增仓 3 家,减仓 3 家,退出 6 家,本此变动后机构所持仓位比例较上期占流通盘比 6.49%。

当日资金流向判断 今日资金净流入为-138.41万。

 
  依据赢家江恩系统趋势工具极反通道分析判断南京证券601990运行在生命线以下弱势区域,根据规则该股短线轻仓参与,股价跌至弱势外轨线后波段再结合其它工具信号建仓。应用口诀是:生命线上强势走,生命线下难抬头;红黄两条外轨线,压力支撑显势头。

 
  依据赢家江恩系统时价工具判断,该股短期时间窗为 2019-06-11号和2019-07-02号,中期时间窗2019-07-23号和2019-08-26号,短期支撑是7.34元,阻力是8.26元。

  空间阻力与支撑判断依据:站稳一线看高一线,失守一线看低一线;时间窗口判断依据:时间窗对趋势有助推作用。

综述

601990股票分析综合评论:601990股票分析综合评论:南京证券601990当前趋势运行在生命线以下弱势休息区域,中期资金筹码占流通盘6.49%,主力控盘度较低未来上涨的潜力有待观察。通过江恩价格工具分析,该股短期支撑是7.34元,阻力是8.26ca883亚洲城客户端元;通过江恩时间工具分析,该股短期时间窗为 2019-06-11号和2019-07-02号,中期时间窗2019-07-23号和2019-08-26号 ,结合持仓成本做好计划。

所属板块

上游行业:金融服务

当前行业:证券

下级行业:证券Ⅲ

所属区域

  • 资金流向
  • 机构持仓
机构名称 持股量 占流通股%增减情况
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金 301.9 1.1 -14.75万
香港中央结算有限公司 239.38 0.87 96.24万
中国银行股份有限公司-招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 191.42 0.7 26.55万
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 155.66 0.57 48.20万
  • 私募牛人
  • 高管买卖
名称 成功率 成功次数
张青 80% 20
张利明 78.26% 18
张丽华 76% 19
徐留胜 76% 19
叶健颜 75% 21
施玉庆 66.13% 41
沈付兴 63.83% 30
名称 股数价格时间变动情况
指标/日期股东人数(户)较上期变化人均流通股(股)A股股东数(户)行业平均(户)
2019-03-31 70700 -6.03 3891.55 163900
2018-12-31 75200 -4.68 3656.99 154700
2018-09-30 78900 -21.85 3485.77 154100
2018-06-30 101000 -59.99 2724.02 161100
2018-06-13 252300 1089.86
  • 股票结构
  • 限售解禁
  • 十大股东
时间 总股本(万股) A股总股本 流通A股 限售A股 变动原因
2019-07-31 329900.03 329900.03 206100 123800 公积金转增股本
2019-07-01 274900 274900 171700 103200 限售股份上市
2019-06-30 274900 274900 167700 107200 半年报
2019-06-13 274900 274900 167700 107200 限售股份上市
2019-03-31 274900 274900 27500 247400 一季报
2018-12-31 274900 274900 27500 247400 年报
2018-09-30 274900 274900 27500 247400 三季报
2018-06-30 274900 274900 27500 247400 半年报
解禁日期解禁股份数(万股)前日收盘价(元)解禁市值(亿元)解禁股占总股本比例(%)解禁股份类型

ca883亚洲城客户端前十大流通股东累计持有:1781.97万股,累计占流通股比:6.49% ,较上期变化:302.57万股

机构或基金名称 持有数量(万股) 占流通股比例(%) 增减情况(万股) 股份类型
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金 301.9 1.1 -14.75万 流通A股
吕洪品 277.41 1.01 新进 点击查看
香港中央结算有限公司 239.38 0.87 96.24万 流通A股
赵阳 196.76 0.72 新进 点击查看
中国银行股份有限公司-招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 191.42 0.7 26.55万 流通A股
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 155.66 0.57 48.20万 流通A股
祝丽香 110 0.4 新进 点击查看
苏颜翔 104.58 0.38 新进 点击查看
张春维 103 0.37 新进 点击查看
谢虎 101.86 0.37 新进 点击查看
  • 主要指标
  • 资产负债值
  • 利润表
  • 现金流量
主营构成 

产品类型:

产品名称:

经营范围:

证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券资产管理;证券投资基金代销;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍业务

  • 行业分类
  • 产品分类
  • 地域分类
业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
  • 分配预案
  • 分红配送
披露日期 会计年度 分配预案 实施状况
2019年04月23日 2018年12月31日 以公司总股本274901.9503万股为基数,每10股转增2股并派发现金红利1元(含税) 股东大会通过
2018年08月28日 2018年06月30日 不分配不转增 董事会通过
股票简称 公告日 分红(每10股) 送股(每10股) 转增股(每10股) 登记日除权日 备注
南京证券 2019-04-23 1 2 -- -- 股东大会通过
南京证券 2018-08-28 -- -- 董事会通过

行业分析

  • 二级行业
  • 三级行业
股票代码股票简称每股净收益(元)净利润(万元) 净利润同比增长率(%)每股净资产(元)每股经营现金流(元) 每股未分配利润(元)每股资本公积金(元)净资产收益率(%)
股票代码股票简称每股净收益(元)净利润(万元)净利润同比增长率(%)每股净资产(元)每股经营现金流(元)每股未分配利润(元)每股资本公积金(元)净资产收益率(%)

行业格局和趋势
  1、行业格局方面。一是资本市场在金融体系中的地位进一步提升,中央经济工作会议强调资本市场具有牵一发而动全身的作用,国务院金融稳定发展委员会提出要发挥好资本市场枢纽功能,证券行业迎来了重大发展机遇;二是资本市场改革进一步深化,亚洲城手机app下载安装的推出进一步完善和补充了我国多层次资本市场体系,回购、再融资、并购重组等政策放松,场外期权、股指期货交易等衍生品业务开始进入规范发展阶段,将为证券行业的发展带来红利;三是市场双向开放稳步推进,A股正式纳入MSCI指数,将有望为市场带来长期增量资金,沪伦通业务细则相继落地,能够进一步提高A股市场国际化程度,证券公司"走出去"和"引进来"力度加大,在为行业创造更加广阔的发展空间的同时也带来了不小的挑战;四是行业加快资本补充进程,证券公司积极通过增资扩股、发行上市等方式扩大净资本规模、提升自身综合实力,行业步入重资本发展阶段;五是行业面临较大经营压力,在经济增长放缓、去杠杆以及中美贸易争端等多重因素的影响下,证券行业收入下滑、利润空间缩窄。
  2、行业发展趋势方面。随着资本市场改革的深化,证券行业有望继续发挥服务实体经济的功能,助力经济高质量发展。预计未来证券行业发展将呈现出以下趋势:一是分化整合提速,行业参与者之间的竞争会更加激烈,行业集中度进一步上升,将出现业务整合机会;二是国际化和全球化程度提高,资本市场双向开放背景下,外资券商全面进入中国市场,中资券商也大力拓展海外业务,行业将面临机遇与挑战并存的局面;三是行业进入重资本发展模式,基于牌照红利的通道业务在行业的收入占比降低,而自营、信用等重资本业务将成为行业的主要推动力;四是客户机构化程度提高,外资、养老金、银行理财子公司等机构投资者参与到A股市场中,在投资者结构改善的同时,对证券行业的专业性和产品服务的多样性提出了更高的要求。
  

ca883亚洲城客户端报告期内核心竞争力分析   (一)管理团队专业稳定,经营风格稳健 公司的中高层核心管理团队大都成长自公司相关业务领域,拥有丰富的证券行业管理经验,认同公司的经营理念和企业文化,具有较高的稳定性。公司倡导市场化的绩效考核与激励机制,严守合规经营理念,强化决策效率和执行能力,为公司发展战略得到有效贯彻执行提供了有力保障。经过近三十年的发展,公司形成了"正统、正规、正道"的企业文化和稳健的经营管理风格,在日常经营中持续完善内部控制机制,各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健发展。   (二)综合性金融服务平台为提供全产业链服务奠定基础 公司拥有包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、资产管理、财务顾问、融资融券、代销金融产品等在内的较为完整的业务资质,同时控股宁证期货、巨石创投和宁夏股权交易中心,并作为主要股东参股富安达基金,形成了包括证券、期货、基金、股权托管等在内的集团化、综合性证券金融服务平台。在此基础上,公司以客户需求为导向,强化业务协同,能够为客户提供全方位、全产业链的证券金融服务。   (三)区位优势显著,有针对性地进行业务布局 江苏省综合经济实力一直处于全国前列,是国内最发达的地区之一。2018年江苏地区GDP总量9.26万亿元,同比增长6.7%。公司作为总部在南京的综合性证券公司,积极把握区域经济发达及资本市场快速发展的机遇,对各项业务进行针对性布局。截至报告期末,公司拥有95家证券营业部,其中47家位于江苏省内,占公司营业部总数的49.47%。在发挥江苏区域优势的基础上,公司在宁夏地区开设15家证券营业部,网点分布于宁夏地区绝大部分地级市,在宁夏市场有较强的竞争优势。同时,公司在北京、上海、重庆、广东、浙江、云南、福建、山东、湖南、陕西、江西等省市设有33家证券营业部。公司利用经纪业务的区域竞争优势,积极推动其他业务条线的发展。   公司以长三角地区为核心,以宁夏为中西部地区战略立足点,向全国拓展业务的区域布局已形成。   (四)合规与风险管理体系 健全有效合规经营是公司持续稳健发展的基石。公司积极培育合规与风险管理文化,建立并持续完善合规及全面风险管理制度体系,建立了从董事会到业务部门及分支机构的五级合规风控体系,合规与风险管理实现对各业务、环节的全面覆盖。公司的合规与风险管理工作成效显著。根据中国证监会公布的证券公司分类结果,公司截至目前连续三年分类评价结果均为A类A级。

经营计划
  1、大零售业务。在巩固现有通道业务基础上,以财富管理作为主动发掘业务机会及黏住客户的核心,以融资融券等类贷款业务为收入增长驱动器,以互联网金融作为转型的助推器,强化财富管理的服务能力。在客户分层方面,加强对零售客户的细分和洞察,基于细分客户的价值执行有针对性的制定营销和服务策略;在产品种类方面,制定面向零售客户的金融产品体系规划,以财富管理为核心,围绕客户需求整合经纪、信用交易、资产管理、基金、期货等综合服务能力,为客户提供满足其不同风险偏好、期限要求、投资习惯以及适应不同市场环境的综合金融产品、服务选择;在服务方式方面,推进基于互联网的财富管理模式创新,立足于传统金融服务与互联网平台的整合,以统一账户体系为基础,依托大数据和智慧引擎技术,建设面向零售客户的个性化、智能化在线综合金融服务平台,以及高净值客户辅助服务平台和培育挖掘平台,实现线上线下协同的财富管理模式。
  2、大投行业务。推进以项目制为主的传统投行业务向围绕目标客户提供综合服务的大投行模式转型;整合证券承销、财务顾问、新三板等服务能力,深入挖掘客户价值;进一步明确业务定位,完善服务布局,以并购重组为切入点,为上市公司提供专业、高效的金融服务,并积极拓展上市公司再融资、股权激励等其他业务;着力开发具有一定竞争优势和发展潜力的中小企业客户,提升新三板挂牌与做市、股权和债权融资、并购重组等全业务链的综合服务能力;加强对亚洲城手机app下载安装业务的研究和开拓,积极拓展新的业务领域和利润增长点。
  3、投资业务。依托投资业务平台,以构建提供稳定、绝对收益的高效投资平台为目标,加大量化投资的研究和运用,培养和提升资本市场投资的核心能力,逐步形成"趋势投资"与"量化投资"相结合的自营投资组合,提高获取绝对收益的能力。
  4、资产管理业务。推进"零售与机构"、"融资与投资"多管齐下的发展模式,打造满足客户投融资需求的综合业务平台,发挥资产管理的桥梁作用,与各业务充分协同,整合投融资两端资源,为不同类型客户提供个性化、多元化的综合服务;在统一的产品规划下,形成与其他金融机构的差异化产品布局,通过与其他业务条线的协同合作,实现与实体经济融资需求的对接;加强复杂产品设计、投后管理(包括对资产的持续跟踪、监控等)等方面的专业能力建设,发展融资型专项计划;在深入理解高端客户需求的基础上,与财富管理投顾服务充分协同,依托传统渠道和新兴渠道(柜台交易市场),加大产品营销力度。
  5、强化合规与风险管理。紧跟监管形势变化,持续加强公司制度体系建设,进一步推进合规管理流程规范化。加大合规检查和稽核审计力度,积极做好合规风险事项的事前事中把控,加强员工执业行为监测与信息隔离,强化内部审计,加强对合规管理和审计结果的运用,形成全方位的合规管理高压态势。加强员工合规培训和教育,积极营造合规文化氛围;认真落实全面风险管理要求,加强风控系统建设,进一步提升全面风险管理能力。制定好公司年度风控指标体系,加强流动性风险管理与监测,做好风险压力测试和各项指标的动态评估与分析,确保各项风险指标持续达标,保证公司流动性安全。继续加强对重点业务的风险管控,加强质控体系建设,强化对子公司经营风险的管理,确保各类风险可测可控。
  6、深入推进管理机制改革。强化人才队伍建设,积极推进职业经理人制度改革,完善考核约束和激励机制,激发干部员工干事创业的热情和活力;强化金融科技引领作用,围绕客户需求和业务需要,提高前瞻性和规划性,根据财力量入为出切实提高IT投入水平、专业人才规模和技术创新实力,推动从技术支撑向驱动业务的转变;优化组织架构,优化部门职责和岗位职能,探索实施经纪业务后台集中化运营。
  

可能面对的风险(包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况)公司以建立适应监管要求和创新业务发展需要的全面风险管理体系为目标,按照中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》及中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》对全面风险管理的要求,在独立制衡、权责分明、公开透明等基本原则下,构建了董事会及其下设的合规与风险管理委员会、总裁室及其下设的风险控制委员会、首席风险官、各相关后台管理部门、风控合规专员、子公司及其风险管理负责人组成的五个层级较为完善的全面风险管理组织架构,明确了各类风险的管理责任分工和职责边界,保障了公司风险管理体系有效运行。公司建立了以净资本为核心的风险监控体系,采用压力测试等方法对风险进行计量,稳健配置资产,规范业务流程,全面加强对各类风险的事前防范、事中监控和事后控制管理。公司通过持续完善风险管理制度体系、健全风险管理组织架构、强化风险监控系统建设、优化风险控制指标体系、完善应急预案等多种方式,做到风险管理全覆盖、风险监测监控有效、风险计量科学合理、风险分析报告及时全面准确、风险应对机制切实有效,实现了对目前所有业务、风险类型、子公司、分支机构风险管理的全覆盖,为公司各项业务持续健康发展提供了有力保障。
  1、公司可能面对的风险及应对措施
  按照关联性和重要性原则,公司面临的主要风险包括政策性风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等方面,具体如下:
  (1)政策性风险分析及其对策
  政策性风险指国家宏观调控措施、证券行业相关法律法规、监管政策等发生变化,对公司业务经营产生的不利影响。报告期内,国内外形势错综复杂,国内经济面临着结构性去杠杆和中美贸易摩擦等因素的多重挑战,国家宏观调控措施对证券市场影响较大,宏观政策、利率、汇率的变动及调整力度与金融市场的走势密切相关,直接影响公司的经营状况;同时,证券行业监管部门出台的监管政策直接影响证券公司的业务经营,若公司违反行业监管要求,可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚,导致公司遭受经济损失或声誉损失。政策性风险是公司面临的重要风险之一。公司密切关注各类政策变化,根据监管部门出台的最新政策及时做出反应并进行相应调整,将政策性风险对公司各项业务经营活动影响降至最低范围内。公司采取健全公司治理、强化合规管理力度来控制政策性风险。
主要措施包括:
1.1健全公司治理,建立科学、规范、有效的决策机制。良好的公司治理是确保公司政策支持、定位准确、实现自身可持续发展的关键,按照职责明确、有效制衡、科学管理的原则,公司建立了规范的股东大会、董事会、监事会及经营管理层决策程序,公司治理结构合法合规。公司业务开展始终以政策为导向,公司前、中、后台部门持续保持对政策变化的高度敏感性。公司定期对宏观以及监管政策变化进行前瞻性讨论,并制订具体的应对措施,针对重大的政策变动,公司相关部门进行细致分析和专题研究,为公司各级管理人员进行经营决策提供依据。
  1.2完善合规风控管理体系,加强合规风控管理力度。公司重点落实中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》,建立了较为完整的合规、风险管理组织体系和制度体系,通过合规总监、首席风险官、合规管理部、风险管理部、合规风控专员等从组织层面确保公司合规风控文化的建立和各项管理制度、措施的落实;通过不断健全和完善各业务、各风险类别合规和风险管理制度,强化风险识别和流程控制,从制度上确保各项业务合规开展,风险可测可控可承受。
  (2)市场风险分析及其对策
  公司面临的市场风险是指公司因证券价格、利率、商品价格、汇率等的变动而导致所持有的金融资产产生潜在损失的风险。公司的市场风险主要源于权益类投资、非权益类投资、衍生品投资等,主要集中于公司投资管理总部、固定收益总部、资产管理总部和金融衍生品部等业务部门。目前,公司主要从风险评估、投资决策、流程控制、风险隔离、实时监控等五个方面来控制市场风险:
1.1风险评估。公司采取敏感性分析和压力测试等方式,定期或不定期对公司的业务规模、市场风险承受能力进行测试,确保公司在风险可控的前提下开展相关业务。
  公司建立了市场风险管理体系,对收益率曲线风险、期权性风险、股票价格风险等市场风险进行有效识别。
  1.2投资决策。公司分别设立证券投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和资产管理业务投资决策委员会,各投资决策委员会对公司总裁室负责,负责制定公司业务投资策略,确定证券投资持仓比例及资产配置方案等。
  1.3流程控制。公司采取规模控制、授权管理和止盈止损控制、风险限额等措施控制市场风险。董事会每年根据风险评估结果确定自营等业务的投资规模和风险限额,确保在风险可承受的范围内开展业务;董事会对投资决策委员会、投资业务部门按照投资规模、投资范围分级授权,在投资策略、投资具体品种的决策方面相分离,确保业务各环节的有效制衡;公司通过止盈止损控制单项投资的风险,避免单项投资亏损过大情况的出现,同时通过设定总的风险容忍度来规避系统性市场风险。
  1.4风险隔离。公司通过建立隔离墙制度,对各项业务实施人员、信息、物理、财务、账户等方面的隔离,防止某项业务的市场风险蔓延到公司其他业务模块,防止利益冲突或不正当利益输送。
  1.5实时监控。公司通过市场风险管理系统对各业务的投资组合进行风险监控,包括合规风险监控、容忍度及限额管理、投资运作风险监控;对投资操作流程进行监测;对各种投资比例限制进行监控;对整个投资组合资产风险状况进行计量分析,通过VaR分析、波动率分析、Beta分析、跟踪误差分析等对投资组合风险进行有效监测,确保各项投资市场风险可测可控。
  (3)信用风险分析及其对策
  信用风险是指因借款人或交易对手无法履约或信用等级下降、履约能力下降而给公司带来损失的风险。公司的信用风险主要来自三个方面:一是经纪业务代理客户买卖证券及期货交易,若公司没有提前要求客户依法缴足交易保证金,在结算当日客户的资金不足以支付交易所需的情况下,或客户资金由于其他原因出现缺口,公司有责任代客户进行结算而造成的损失;二是融资融券、股票质押式回购交易等担保品交易业务的信用风险,主要是客户未能履行合同约定给公司带来的信用风险;三是信用类产品投资的违约风险,即所投资信用类产品之融资人或发行人出现违约、拒绝支付到期本息、导致资产损失和收益变化的风险。公司信用风险主要来自融资融券业务、股票质押回购交易、固定收益类自营投资业务、经纪业务代理客户买卖证券、合同履行等方面。公司主要采取加强客户征信管理、强化发行人信用评估、实施交易对手限额管理、严格合同审批流程管理、利用信用风险监控系统等方式控制信用风险:
1.1融资融券业务中,在加强客户征信管理的同时建立了单一客户授信额度、单一担保证券规模等业务信用风险限额,以及逆周期对客户融资保证金比例和担保证券折算率的动态调整机制,确保融资融券业务的稳健开展。
  1.2股票质押回购交易业务中,公司制定有标准化的业务交易协议,明确交易双方的权利义务以及违约处理措施;建立对单一客户、单一证券交易规模的控制,对客户资信、担保品等进行审慎评估并动态管理,落实盯市和担保品追加机制,以有效规避业务信用风险。
  1.3固定收益自营投资业务中,审慎选择资本实力强,盈利状况好,管理和运作规范、信用良好的交易对手进行交易,并对不同交易对手实施限额管理,减少不良交易对手产生的风险;对债券的发行人及其担保人的资产实力进行分析,跟踪研究发行人的偿债能力,规避兑付风险。
  1.4经纪业务代理客户买卖证券中,公司建立证券交易实时监控系统,对客户异常交易行为、证券账户异常行为、新股上市初期异常交易行为等进行实时监控,对监控系统显示的实时预警指标和查询类指标,区分重要程度及时逐级妥善处理。
  1.5公司在合同订立的过程中严格贯彻公司的有关制度,实行分级审批,加强法律和合规审核,防止欺诈或不公平条款产生的合同风险。
  1.6公司利用信用风险管理系统对客户评级、统一授信进行管理,对业务规模及客户维持担保比例、集中度、合约到期时间等指标进行监控,并通过统计违约模型管理系统对信用风险的违约率、违约损失率、违约风险敞口等指标进行计量和分析。此外,还通过风险预警系统实时监测上市公司、债券发行人负面舆情,及时采取有效措施防范信用风险。
  (4)流动性风险分析及其对策
  流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司的流动性风险主要来自公司资产变现困难、交易对手延期支付或违约,以及市场风险、信用风险、声誉风险等类别风险向流动性风险的转化等。受宏观政策、市场情况变化、经营不力、信誉度下降等因素的影响,或因资产负债结构不匹配,资产周转速度过低,可能发生自营业务投资规模过大、长期投资权重过高等事项,导致资金周转不灵、流通堵塞,如果不能及时获得足额融资款项,将会给公司带来流动性风险,如果不能及时调整资产结构,使得公司风险控制指标超过监管机构规定标准,将导致公司受到监管机构的处罚,严重时可能失去一项或多项业务资格,给公司经营及声誉造成严重不利影响。公司严格按照《证券公司流动性风险管理指引》的要求,建立以流动性覆盖率和净稳定资金率为核心指标的流动性风险管理框架,主要通过完善财务资金管理制度、建立净资本预警机制、动态监控等措施控制流动性风险等措施,保证各项经营活动符合监管规定的流动性风险要求:1.1建立健全以净资本为核心的风险控制指标预警机制,严格按照风险控制指标规定比例开展有关业务,确保风险控制指标及有关财务指标持续符合相关监管规定。
  1.2建立健全财务管理制度和资金管理制度,实行全面预算管理制度,健全财务指标考核体系;严格执行资金调拨、资金运用的授权审批制度,加强资金筹集的计划管理。
  1.3公司积极开展资金缺口管理,通过测算资金流量缺口,有效管理支付风险。
  1.4公司拓展多元化的融资渠道,避免由于融资渠道过于集中或融资方式过于单一而导致的筹资困难。
  1.5公司建立了流动性风险指标动态监控系统,做到及时监控和防范公司流动性风险。
  (5)操作风险分析及其对策操作风险是指各项业务因经营模式选择不当或操作失误对公司造成的风险,如操
  作流程设计不当或矛盾,操作执行发生疏漏、内部控制未落实等。公司在组织架构、岗位设置、权责分配、业务流程等方面,通过适当的职责分工、授权和分级审批、明确工作标准和责任人等机制,形成合理制约和有效监督。操作风险涉及公司各项业务,包括经纪业务、自营业务、资产管理业务、投资银行业务等,公司主要通过下列措施控制操作风险:1.1建立并完善各项业务制度、操作流程和对应的业务表单,明确各业务的操作规范。
  1.2公司专门制定了操作风险管理制度,对公司业务开展中各类操作风险的识别、评估、防范和控制作了明确规定和要求,进一步强化了各类别操作风险的管理。
  1.3明确界定各部门、分支机构及不同工作岗位职责和权限,体现重要部门、关键岗位之间分离、制衡及相互监督的原则。
  1.4建立健全授权管理制度,明确授权的范围、方式、权限、时效和责任,并建立相应的授权反馈和修正机制,确保授权管理的有效落实。
  1.5及时做好创新业务风险的识别与控制,通过制度先行措施规范业务操作流程。
  1.6建立内部控制管理学习培训体系,组织各项内控制度的培训,加强员工职业道德教育。
  2、合规风控、信息技术投入情况公司高度重视稳健规范经营,坚守合规底线与风险管理生命线,不断完善合规与风险管理体系,持续增加在合规风控信息技术方面的资源投入和培育人才队伍,努力提升合规与全面风险管理水平,确保公司稳步发展。报告期内,公司在合规风控方面的投入金额为4,179万元,占公司上一年度营业收入的3.01%;公司高度重视信息技术对公司未来业务发展的支撑和引领作用,积极推进金融科技应用,报告期内公司在信息技术方面投入8,965.77万元,占公司上一年度营业收入的6.46%。

 

股票代码 涨停日历 涨停区间 涨停次数
601990 2019-03-29 13.5-14.74 10
601990 2019-03-06 13.66-15.05 9
601990 2019-02-25 11.83-11.83 8
601990 2019-02-22 9.79-10.75 7
601990 2018-10-30 9.22-10.14 6
601990 2018-10-23 8.54-8.54 5
601990 2018-10-22 7.1-7.76 4
601990 2018-07-12 10.79-12.14 3
601990 2018-07-05 9.75-10.44 2
601990 2018-06-26 9.76-10.57 1
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